2011-05-05 来源:

 

  党的十六届五中全会提出,要把增强自主创新能力作为国家战略,坚持自主创新,建设创新型国家。增强自主创新能力,关键是强化企业在技术创新中的主体地位,使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。因此,必须营造激励企业自主创新的环境,通过一系列的制度安排使企业自主创新行为不断得到激励,促使创新成为大多数企业自发的行为,才能有效地提高广西的自主创新能力。

  一、自主创新的内涵、模式和支撑体系

  (一)自主创新内涵

  熊彼特是最早提出创新概念的经济学家,他认为创新就是建立一种新的生产函数,是“企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合,通过引入生产系统以获得超额利润的过程”。自主创新强调创新主体在创新过程中的主导权,这种主导权主要体现为创新决策的自主性和技术选择的自主性,强调的是创新决策的主动权。自主创新的突破口是关键技术和核心技术的自主研发,关键技术或核心技术在整个产品系统中起决定性作用,只有在核心技术和关键技术的自主研发上实现突破,才谈得上具备自主创新能力。

  (二)自主创新模式及广西自主创新模式的选择

  基于创新的不同来源与技术途径可将自主创新划分为原始创新、集成创新及引进消化吸收和再创新模式。

  1、自主创新模式。(1)原始创新。是具有自主知识的重大创新,基础研究是原始性创新的主要源泉。进行原始创新要求有很丰富的知识技术积壤,有强大的技术实力和创新能力,一旦取得突破,就会形成知识产权和技术高附加值,往往形成技术垄断和产品的市场垄断优势。(2)集成创新。集成创新是有机融合各种学科技术进行整体集成创新的活动。由于集成创新技术含量高,其产品附加值远远超过由单项创新产品的简单相加,更具有竞争优势。(3)引进消化吸收再创新。它是在技术引进的基础上,通过对技术的消化、吸收基础上的再创新活动,具有低投入、低风险、时间短、见效快的特点。但由于缺乏超前性,会受到率先创新者技术壁垒、市场壁垒的制约,有时还面临法律方面的障碍。

  2、广西自主创新模式的选择。选择创新模式既要尊重创新的一般规律,又要考虑广西实际。国际经验表明,在人均GDP1000—3000美元的发展阶段,主要以消化吸收再创新为主,集成创新为辅;在3000—5000美元的发展阶段,主要以集成创新为主,原始创新为辅;超过5000美元的发展阶段,主要以原始创新、集成创新为主,消化吸收再创新为辅。广西人均GDP已超过1000美元,应处于全面引进、消化吸收再创新阶段,但考虑到广西已具备比较完善的科技基础以及集成创新日益成为世界技术创新的趋势,我们认为在未来5年内广西的创新模式应选择为:以引进创新、集成创新为主,以原始创新为辅。在技术落后的领域,实行引进消化创新模式;在技术比较成熟的领域,实施技术融合的集成创新模式;在具备创新条件的局部领域,实施原始创新模式。

  (三)企业自主创新支撑体系

  企业自主创新支撑体系主要包括智力支撑体系、金融支撑体系、中介服务体系和政策支撑体系。

  1、智力支撑体系。技术创新必须要以科学知识为基础,但科学知识是“公共产品”,周期长、投入大,而且与实际的生产应用有着相当的距离,企业一般都不愿或无力承担。高校和科研机构是创新的知识库和技术源,在知识经济时代,企业的创新活动越来越依赖于高校和科研机构所生产的知识和技术。

  2、金融支撑体系。资金是制约企业自主创新的主要因素,特别是在创新的中期和后期阶段资金需求量巨大,必须借助金融支撑系统的力量。在创新过程的不同发展阶段特征不同,资金供给的主体也不同。基础研究主要由国家投入为主体,应用研究、中间试验、样品试制主要由企业、风险投资投入为主体,国家提供部分资助,商业化和产业化则主要由企业投入和银行、证券市场提供资金,国家提供贷款贴息、投融资担保或通过其政策性银行提供低息贷款。

  3、中介服务体系。它是科技和经济结合的中间环节。它可分为三类:中介交易机构,包括技术市场,产权交易中心等;为技术创新活动提供场所、设备、咨询服务的组织,如高校、高科技园区、企业孵化器、生产力促进中心等;对科技成果做进一步修改和完善的工程化、中试和设计方面的服务,如工程技术中心,技术开发中心等。

  4、政策支撑体系。它是政府支持企业技术创新的政策体系。自主创新是具有很高外部经济性的活动,仅靠市场很难使创新活动处于社会需求的最优水平,需要政府来弥补市场的不足,通过建立有利于创新的一系列制度安排来规范和引导区域内的创新活动。

  二、广西企业自主创新发展现状及其特点

  (一)广西企业自主创新发展现状

  近年来,广西各级党委、政府高度重视科技工作,制定了一系列鼓励科技创新的政策措施,不断完善区域创新体系,努力营造有利于企业自主创新的发展环境。

  1、科技创新投入大幅增加,为企业自主创新奠定了基础。科技投入是创新的物质基础,是企业自主创新持续发展的重要前提和根本保障。“十五”时期,广西不断加大科技投入,使科技软硬环境得到较大改善,科技实力不断提高。2005年,全区科技活动经费支出78.37亿元,比2000年增长4.3倍,其中R&D经费支出22.70亿元,比2000年的增长2.8倍,科技投入的增长速度远远高于同期经济增长98.19%的速度。R&D经费占GDP比重也由2000年的0.29%提高到2005年0.56%,增长了近1倍。

  2、区域创新体系建设步伐加快,支撑企业自主创新成效明显。近年来,广西加快区域创新体系的建设,为企业自主创新提供了有力支撑。一是科学研究体系建设进一步加强。广西选择具有较强科研能力的高校和科研单位,建设了25个科技创新金源单位,8家自治区级重点实验室和首个国家级实验室,开展前瞻性应用研究和共性技术、关键技术研究,为企业自主创新提供知识源和技术源。二是技术创新体系建设加快。到2005年全区建立了8个国家级和87个自治区级企业技术中心、37个自治区级工程技术中心、19个博士后工作站,支持企业建立技术开发机构1150多家。三是科技中介服务体系建设不断完善。在全区建立了90个生产力促进中心、14个常设技术市场,以及一批科技中介服务机构;建立了覆盖全区14个市的科技信息网络体系。据统计,2001年以来广西高新区科技企业孵化器累计孵化毕业高新企业145家,孵化高新企业数从2001年的91家增加到2004年的165家。

  3、优势产业技术攻关进一步加强,共性关键技术研究和重大产品创新取得重大突破。“十五”以来,广西攻克了一批对产业升级带动作用大、覆盖面广、关联度高的关键技术及其集成配套技术,培育了一批科技含量高、有自主知识产权、市场竞争力强的新产品。在制糖、有色金属、机械、汽车、林产化工、高新技术等产业取得重大技术突破。

  ——汽车工业,广西玉柴的4W微型轿车柴油机填补了国内空白,解决了柴油机排放由欧Ⅱ向欧Ⅲ发展的关键问题。南宁八菱科技股份有限公司成功开发了“新型铜硬钎焊双波浪带汽车散热技术”,使广西热交换器行业铜硬钎焊工艺技术进入世界先进水平。

  ——机械工业,广西在高端数控机床研制取得历史性突破,桂林机床股份有限公司成功研制出国内领先的45度型、自动立卧转换等4种数控自动万能铣头,打破了西方的技术封锁。桂林广陆数字测控技术有限公司成功研发出具有自主知识产权的数显卡尺心脏部件——电磁式传感器,填补了国内空白。柳州欧维姆公司开发出核心技术拥有自主知识产权的预应力锚器具,产品产量、质量均居国内同行业首位,国内市场占有率达65%,还出口到东南亚、日本和美国。

  ——有色金属工业,中铝广西分公司用拜尔法生产氧化铝新工艺等技术处于世界先进水平,并开发出目前世界工业化规模最大、具有国际先进水平的320KA特大型电解槽,标志着我国铝电解技术跃上一个新台阶。

  ——制糖工业,广西贵糖集团开发出“压榨过程全自动控制系统”、“糖厂节水降耗闭合循环用水系统”等,填补了国内制糖行业自动化监控方面的技术空白。

  ——林产化工,梧州松脂股份公司研究出歧化松香皂的脱色新工艺,技术达到国外同类产品水平。

  ——高新技术,广西完成了国家863计划项目“生物工程酶法转换木薯淀粉生产海藻糖”等研究,成果处于国内领先地位,达到国际先进水平,广西中诺生物工程有限公司将这一技术成果实现产业化。广西水牛研究所在解决胚胎发育阻滞和胚胎移植技术关键方面取得突破,技术达到国际先进水平。

  ——新材料技术领域,桂林矿产地质研究院在超硬材料和人工晶体材料研发方面处于国内国际先进水平,形成了人造金刚石等产业链。柳州华锡铟材料有限公司成功开发出ITO靶材生产技术,其技术和产品质量处于国内领先、国际先进水平。

  4、企业自主创新成果产业化步伐加快,高技术产业规模不断扩大。“十五期”广西加快了创新成果产业化步伐,发展了一批高新技术产业,初步形成了以桂海高速公路一线相连的桂林、柳州、南宁、北海及玉林、梧州的高新技术产业发展格局。在生物医药、机电一体化、新材料、海洋生物等领域形成了一批有市场竞争力的高新技术产业,日益成为广西新的经济增长点。目前,全区获认定的高新技术企业达417家,高新技术产品765个,产值超亿元以上的企业47家。2004年广西高技术产业总产值、销售收入、利税分别达到84.5、72.5、12亿元,比2000年增长68.5%、64.1%和64.2%。据国家监测综合评价,2005年广西高新技术产业化指标已跃居全国第14位。

  5、人才激励制度日益完善,创新人才环境不断优化。近年来,广西加大了构建多层次人才激励环境力度,出台了一系列政策,在项目成果权属、科技成果转化、资金支持、成果收益分配等方面实行优惠,激励专业技术人员创新创业。玉柴集团实施科技人员年薪制、谈判工资制、协议购房制、重大科技项目奖励、年金期权等多种激励政策,充分调动了科技人员积极性和创造性,仅2004年就开发新产品38项、新技术8项。柳钢、柳工、南化、欧维姆、两面针、上汽通用五菱、三环等企业也制定了科技成果奖励、收益成果挂钩等一系列激励制度,重奖有突出贡献的科技人员。

  6、知识产权保护环境逐步改善,企业自主知识产权形成能力明显增强。广西高度重视知识产权工作,建立健全知识产权组织机构,出台了《关于加强专利工作促进技术创新的若干意见》、《专利申请资助及奖励暂行办法》等文件,建设知识产权公共信息平台,加大保护知识产权力度,为广西企业创新提供了良好的法制环境,专利申请量大幅增加。“十五”期,广西专利申请10596项,授权5981项,分别比“九五”期增长42.5%和29.3%,其中发明专利申请2243项,授权450项,分别比“九五”时期增长1.08倍和1.23倍。

  (二)广西自主创新的特点

  1、企业创新投入加大,创新主体地位进一步增强。2005年,企业筹集的科技活动经费达到57.9亿元,比2000年增长4.4倍,比重从2000年64.2%增加到72.4%,创新投入主体地位进一步增强。2002—2004年,企业的职务发明专利申请、授权量分别占全部职务发明专利申请、授权量的85.5%、92.1%,企业创新产出的主体地位日益显现。

  2、科技活动开展深度和广度不断提高,为企业创新提供了更为深厚的技术基础。2005年,全区科技活动涉及80个行业,占全部行业的84.2%。科技活动项目数10880个,比2000年增长65.6%,其中R&D项目数7916个,比2000年增长1.31倍;R&D项目比重达72.8%,比2000年提高了20.6个百分点。

  3、区域创新整体突破,创新平台、重点企业和城市成为创新的支撑力量。广西8家国家级技术中心的发明专利申请数就占全区大中型工业企业32.9%,其所在企业的新产品销售收入占主营业务收入比重达到58.8%,高出全区规模以上工业企业44.9个百分点。

  专利工作试点企业成为自主创新中坚力量。柳州欧维姆公司至今累计申请专利345项,其中发明专利34项;柳工至今共申请专利105项,其中发明专利11项;桂林橡胶机械厂拥有26项专利,占了全球该行业专利数量的1/4。2004年全区第一批专利工作试点15家企业年专利产品产值达33.96亿元。

  南宁、桂林、柳州三市成为广西自主创新的支撑力量。南宁、桂林、柳州共有国家级企业技术中心6家、自治区级企业技术中心54家和自治区级工程技术中心28家,分别占全区的75%、62%和76%。2005年,三市专利、发明专利申请量合计占全区专利申请量的62%、70.5%。

  4、“人才小高地”聚集效应凸现,企业创新层次不断提升。广西依托优势企业、优势学科实施“人才小高地”计划,通过高层次人才资源开发的重点突破,推动广西创新人才资源的整体开发,成为具有广西特色的“人才品牌”。目前已有博士、博士后、博士生导师等一批高层次人才加盟人才小高地,还柔性引进“两院”院士24名。高层次人才的汇聚,提高了人才小高地研发能力,推动了广西企业创新层次的提升。据统计,广西首批人才小高地现开展和即将开展的科研项目累计达662项,其中已开展的国家级、省部级、国际合作项目分别达115、247和14项。在自治区级人才小高地的带动下,建立了66个市级、部门级人才小高地,吸引了1000多名高层次专家、企业家创业和服务。

  5、“广西创新计划”作用突出,促进企业创新能力有效提高。1999年起,广西开始组织实施以产品创新为核心的创新计划,通过集中资源系统地实施一批事关广西未来发展的科技项目,以实现区域创新能力整体突破。到2005年底共实施项目一万多项,建立了一批企业技术中心、企业博士后工作站、科研中试基地等企业创新平台,增强了企业持续创新能力和成果转化能力,累计开发工业新产品5000多个,企业新产品产值率稳步上升。创新计划的实施,增强了广西科技持续创新能力、科技中介服务能力和成果转化能力,为企业自主创新创造了良好的软硬件条件。

  三、广西企业自主创新存在主要问题及原因

  (一)企业创新能力薄弱,缺乏拥有自主知识产权的技术和产品

  全国科技进步统计监测结果显示,2005年广西综合科技进步水平指数、科技活动产业指数、知识创新能力、创新支撑能力和工业技术创新能力分别列全国第26、28 、28 、24和21位。“十五”期,广西获得全国科技进步奖占获奖总数的比例不到2%。2004年广西工业企业专利、发明专利申请量分别为755、140件,仅为全国平均水平的36.2%、 21.2%;发明专利申请的比重为18.5%,比全国水平低13.2个百分点。企业创新能力薄弱,难以形成拥有自主知识产权的核心技术和品牌。

  其原因,一是产业发展层次不高。广西占主导地位的是劳动密集型、资源型产业,参与竞争主要不是依靠研发核心技术,而是建立在劳动力和资源上的低成本优势。二是多数企业不重视研发,研发机构不健全。2004年在全区规模以上工业企业、大中型企业、小型企业中开展科技活动的比例分别9.4%、37.9%和5.8%,均低于全国11.9%、38.4%和9.0%的水平。三是企业普遍“重引进,轻吸收”。2005年大中型企业消化吸收经费与技术引进经费为1:14.8,远低于全国1:6.5水平,造成“引进——落后——再引进——再落后”的恶性循环。

  (二)企业技术创新投入不足,动力机制有待完善

  广西企业技术创新投入强度远低于全国水平。根据第一次全国经济普查数据,2004年全区规模以上工业企业投入科技活动经费27.36亿元,其中用于新产品开发的经费5.68亿元,占20.8%,仅为全国水平的1/2。从代表企业自主创新能力的R&D经费投入强度看,广西工业企业和大中型企业分别为0.33%和0.41%,仅为全国平均水平的58.9%和57.7%。

  其原因,一是企业内部动力机制不完善。广西国有企业领导人业绩考核、激励与自主创新不挂钩,企业领导人在自己任期内加大研发投入意味着增加风险、减少利润,而产生的效益可能是下一任的业绩,影响了其支持研发积极性。二是知识产权保护不力。由于地方保护主义等原因,我国知识产权保护情况不容乐观,广西企业专利也屡遭侵犯,如青蒿素是广西南药集团专利产品,是国家药监局批准的唯一生产企业,但一些外省企业在没有得到批准的情况下擅自生产,打击了企业创新积极性。三是创新投资结构不合理。据统计,“十五”期自治区技术创新项目和重点技术创新项目共999项,总投资40.2亿元,其中企业自筹占74.9%,银行贷款占24.8%,自治区财政补助仅占0.3%。获国家技术创新项目4项,国家财政拨款补助2100万元,但自治区财政无相应资金匹配。由于政府拨款大部分在科研机构和大专院校,企业研究开发、技术创新资金绝大部分靠企业自筹,创新资金和创新行为错位现象突出。

  (三)创新人才总量不足,高层次创新人才匮乏

  广西科技人才资源总量小,高层次创新人才短缺,国家两院院士1300多人中广西仅有1人,各领域科技领军人缺乏,企业高级工程师不足,致使高质量科技成果和专利不多。根据第一次全国经济普查数据,2004年广西规模以上工业企业每万人拥有科技活动人员、科学家和工程师分别为4.3人、2.45人,仅为全国水平的30.4%和29.9%。企业普遍反映,人才不足已成为企业创新最突出矛盾,制约着创新能力进一步提升,在广西一些中心城市,都很难招聘到区外重点大学毕业生,就是经济效益较好的企业,在当地也很难招聘到企业需要的科研人员。

  其主要原因,一是缺乏人才成长环境。广西综合科技水平落后,知名院校少、院所数量少、缺乏良好科研氛围,留不住高层次科技人才,广西籍区外重点大学毕业生大部分不愿回广西工作。二是人才布局不合理。2004年,广西规模以上工业企业科技活动人员、科学家和工程师人数占全区比重分别为40.3%和35%,而全国相应指标分别为52.8%和47.2%,本来就不足的人才资源较多地集中在科研院所和政府部门。三是企业缺乏激励创新有效机制。广西企业对科技人员实施股权、期权激励等现代人力资源管理制度的较少,难以吸引、留住优秀的人才。

  (四)投融资渠道不畅,企业自主创新困难

  融资困难是广西企业自主创新的重要障碍。2005年广西大中型工业企业中科技活动经费只有11.3%是银行贷款,而且企业获得的贷款一般为短期贷款或票据贴现等形式,难以满足企业创新要求中长期贷款的稳定、持续支持的需要。中小企业创新获得贷款难度更大,融资成本更高。

  主要原因,一是投融资体制改革滞后。银行贷款通常流向具有成熟盈利模式、还款有保证的大型企业,商业银行对企业财务指标与抵押物的严格要求,成为中小企业获得贷款难以逾越的“门槛”。二是资金来源渠道单一。创新信贷远远不能满足企业创新资金需求,科研资金还是依赖数量有限的财政支持。由于《风险投资基金法》至今尚未出台,资本要素市场不健全,风险资本来源有限,加上缺乏退出渠道,风险投资公司和风险投资基金发展缓慢,导致企业创新投入缺乏稳定来源。三是投融资担保体系不健全。广西投融资担保公司少、资本金不足,难以发挥应有作用,投融资担保方式融资成本高、条件较为苛刻,也使不少企业望而却步。

  (五)产业技术供需矛盾突出,产业结构升级困难

  近年来,随着广西产业规模迅速扩大,对产业共性、关键技术需求十分旺盛。但是广西产业技术供给能力十分有限,造成产业结构升级十分困难。如广西已成为蚕茧第一大生产省区,但由于缺乏生产丝绸技术,到目前为止只能进行缫丝生产,处于产业最底端。

  其原因,一是随着行业管理机构撤消、行业组织尚未起到协调作用的情况下,各行业选择技术方向、组织协调关键共性技术攻关及消化引进技术等工作基本停滞。二是广西工业企业规模普遍偏小,技术开发能力不强,没有形成能够起到带动行业技术进步的核心企业,行业技术体系的管理主体长期缺位。三是院所改制前,大院大所是行业关键共性技术的主要来源,企业一般不配置重大技术的研发能力。改制以后,利益机制的变化决定其不会再为行业中的其他企业提供技术。而改制时也没有对企业今后的技术来源做出安排,必然造成共性技术研发主体的缺失。

  (六)产学研结合机制不紧密,深度和层次有待提高

  近年来,区内企业主要选择与区外高校和科研院所进行技术合作,与区内高校、科研机构之间合作很少,浪费了区内宝贵的科技资源。合作也普遍停留在一般的项目合作模式上,采用共建研究院、产学研基地和科技型企业实体等紧密合作模式较少,造成项目成果质量难以保证,创新成果的扩散能力薄弱等一系列问题。

  其原因:一是产学研结合不紧密、层次低。广西科研院所虽已转制,但经营机制改革滞后,自我封闭,科技与经济仍然脱节。而中小企业普遍缺乏资金,难以投入巨资共建研究院等机构。二是广西高校专业设置不合理,与企业技术需求不匹配,科研水平较低,无法支撑企业技术创新的需求,企业只能与科技发达地区研究机构合作。三是我国高端科技资源稀缺,主要研究机构的科研项目多,包括大量国家项目、政府重点项目,而广西企业项目层次较低,难以得到重视,一些老师往往把项目交给研究生甚至本科生完成,研究质量难以保证。四是广西政府项目实施主体主要还是高校和科研院所,没有必须要企业参加的硬性要求。

  (七)创新服务体系不健全,综合服务能力滞后

  广西创新服务体系近年来虽然发展较快,但是科技创业的服务机构不健全, 为创新配套服务的融资、担保、科技评估、技术产权交易、高新技术企业孵化等中介组织发展仍然滞后,综合服务能力不强。 主要原因,一是政策支持力度不大。目前中介机构获得税收优惠、财政资助等方面的支持很少。二是现有科技中介机构多数是从政府部门分离出来,或是事业单位改制而来,运作方式没有根本上改变原来行政部门、事业单位的思路,服务内容、服务方式缺乏创新,运作机制不活,激励机制不健全,缺乏向企业主动提供服务的动力。三是双方沟通不够。企业对中介机构的服务了解得不多,未能形成互惠互利的有效协作。

  (八)激励企业自主创新政策体系不完善,成果转化和产业化率偏低

  政府现有政策体系不完善,对激励企业自主创新支持力度不够,致使广西成果转化和产业化率偏低,技术市场交易规模较小,2005年广西专利应用率不到20%。

  主要体现在:第一,政府扶持企业创新的科技投入少。2005年,广西科技活动经费中的政府财政拨款部分只有5.9%用于支持大中型企业,绝大部分用于支持科研院所和高校。第二,创新激励政策落实不到位。国家、广西虽然出台了激励企业创新政策,但有些政策在有的地方未能兑现。例如按规定经自治区科技主管部门认定的高技术产品,从认定之日起,增值税地方分成部分3年内由同级财政全部返还企业,有的企业按规定申请返税时,当地财政以没有该项支出为由拒绝返税。根据科技厅创新调查组问卷调查,75%的企业认为应该享有的税收等优惠政策没有得到落实。第三,一些创新激励政策不合理。例如研究开发经费的税前抵扣要求逐年平稳增长10%以上,不符合研发投入的客观规律。第四,政府采购政策没有用于支持创新。我国的政府采购政策是作为一项规范政府支出的规定而出现的,至今仍停留在这一层面,没有发挥其调控经济功能,更没有用于支持创新。

  四、激励广西企业自主创新的总体思路

  (一)企业自主创新的激励机制

  企业作为市场经济的主体,其行为是理性的,企业要选择某项创新行为,必须确保创新收益大于创新成本。企业创新决策类似于风险投资项目决策,在长期投资决策中,净现值(NPV)法是较为理想的一种方法。所谓NPV法是指在投资项目寿命期内,将所有成本和收益按照一定贴现率折算为成本现值和效益现值,如果效益现值减去成本现值后的差额大于零,则该投资项目就是可行的。我们建立了以下激励企业自主创新的模型:

  式中:n──投资项目的寿命期;Ik──第k年的现金流入量,即第k年的预期收益; Ok──第k年的现金流出量,即第k年的预计成本; i──无风险贴现率; h──风险。

  以上模型包括了收益、成本、风险、机会成本等影响创新主要因素。收益主要包括企业运作项目实际收入和政府补贴等。成本主要包括人力、设备、资金等投入及交易成本。风险主要指项目创新在技术、市场、收益等方面面临较大的不确定性。无风险贴现率i体现了创新的机会成本,包括将资源投入模仿所创造的收益、扩大再生产所创造的收益以及技术的后发优势等等。

  该模型的激励机制是:如果该创新项目扣除风险因素后的净收益超过其机会成本,即NPV≥0,则创新才能进行,NPV越大,激励程度就越强。要促使企业进行创新,应该从提高创新收益Ik,降低创新成本Ok,降低风险因素h上着手,才能形成有效的激励机制,使企业创新行为不断得到强化。

  (二)激励企业自主创新的政策思路

  根据以上模型,制定激励企业自主创新政策的思路应当从提高企业创新收益,降低企业创新成本和降低企业创新风险三大方面入手。

  1、提高企业创新收益。(1)加大知识产权保护力度。由于企业创新投入很大,但模仿成本却很低,因此存在严重的“搭便车”现象。知识产权制度的作用就是通过授予创新者一定时期的垄断权,保证其获得较高的垄断收益,从而提供一种正向激励机制,改变其它企业的价值取向,使创新成为大多数企业自发的行为。(2)实施财政扶持政策。通过财政资助、财政贴息、财政奖励等政策使企业创新得到额外的现金流入,从而提高了企业的创新收益,激励企业创新行为。

  2、降低企业创新成本。(1)对企业创新实行税收政策,直接降低企业创新成本。税收政策受益面广,能激励全体企业创新,而且能针对创新不同环节进行不同程度激励。完善税收政策的思路是取消现行一些不合理的限制,扩大税收优惠范围,综合运用加计扣除、税前列支、加速折旧、税率优惠等各种税收工具,重点加大对研发环节、高技术企业、高新技术产品的税收优惠。要在国家税收激励制度基础上,运用自治区掌握的税收,进一步加大对企业税收激励力度。(2)完善区域创新系统,间接降低企业创新成本。创新系统越完备,企业创新过程的交易费用就越低,创新成本就越低。要大力发展各种创新中介组织,为企业提供专业化服务,降低企业交易成本;在能有效降低企业创新成本但市场又无法有效供给的市场失灵领域充分发挥政府财政资金作用,如基础研究、共性技术、基础条件平台、公共服务平台建设等;要构建多层次资本市场,有效降低企业创新的融资成本;要加大人才特别是高端人才的培养和引进力度,提升企业人才素质,提高创新效率。

  3、降低企业创新的风险。(1)大力支持风险投资发展。创新具有不确定性,不确定性越大,创新的风险与潜在损失也就越大,预期利润就越小,激励也就越小。风险投资是降低创新风险最有效体制,其原理是将风险资本投资于若干个创新企业,只要有少数企业创新成功,风险投资就能获得可观回报。由于风险投资公司承担了大部分风险,企业创新失败的损失可以大大减小。(2)实施政府采购支持自主创新。利用政府采购给自主创新产品创造一个初始市场,减轻其进入市场的不确定性,从而增强企业收益的预期,激励企业创新活动。

  (三) 企业自主创新主要目标

  ——企业创新投入大幅增长。到2010 年,全社会研发投入支出占全区GDP比重达到1%,地方财政科技拨款占地方财政支出的比重达到2%。规模以上企业技术开发经费占当年销售收入的比重不应少于0.8%,大型企业不少于1.5%,高新技术企业不少于3%。到2020年,全社会研发投入占全区GDP比重提高到2%以上。

  ——企业创新人才队伍不断得到充实。培养和造就一批能在市场竞争中领导企业创新的科技型企业家;培养和造就一批能够解决区内重大工程技术难题的工程技术专家;培养和造就一批重点领域的企业科技带头人。到2010年,规模以上工业企业科技活动人员达到3.5万人以上,其中科学家和工程师达到2万人以上。

  ——企业创新能力显著增强。到2010年,建立国家级、自治区级企业技术中心达到130家以上,培育拥有自主知识产权、创新能力达到国内先进水平的企业技术中心20家,成为广西企业自主创新的中坚力量。全区企业专利申请量、授权量年均增长15%左右,其中发明专利比重达到30%以上。全区50%以上的高新企业拥有专利。

  ——企业创新成果转化取得突破。培育形成1-2个世界著名品牌、30个中国名牌、20个中国驰名商标、80个国家免检产品、4个中国知名出口品牌等。规模以上工业企业新产品销售收入占全部工业销售收入的比重达到30%以上。高新技术产业增加值占规模以上工业企业增加值的比重达到20%以上。

  五、激励广西企业自主创新的对策措施

  (一)加大企业创新投入

  1、建立财政科技投入稳定增长机制。各级政府要把科技投入作为预算保障的重点,年初预算编制和预算执行中的超收分配,都要体现法定增长的要求。从2007年开始,自治区级财政科技投入应用技术研发经费的增幅要明显高于财政收入的实际增幅,市、县财政科技投入也要实现大幅度增长。

  2、优化配置公共科技资金支持企业自主创新。优化配置信息化资金、新产品试制费、中间试验费和重大科研项目补助费、技术改造资金、成果转化资金以及新增的财政科技投入,重点支持创新体系建设和重大科技攻关与产业化。攻克一批具有全局性、带动性的关键共性技术,培育一批具有自主知识产权的高技术产业群,抢占未来竞争制高点,带动产业结构整体优化升级。对广西企业列入国家科技计划、创新基金专项和国家高技术产业化专项并得到经费支持的项目,自治区财政给予配套支持。

  3、引导企业加大自主创新投入。引导和鼓励企业加大自主创新投入,提高研发投入占企业销售额的比例。申请政府科技计划支持的企业,用于技术开发的费用应达到其当年销售收入的一定比例,其中,高新技术企业应不低于3%,大型企业和建立自治区级以上技术中心、工程中心的企业应不低于2%,其他工业企业应不低于1%。政府支持的有应用和产业化前景的重大科技计划项目,必须有企业牵头或参与。

  (二)加大税收激励政策的扶持

  1、加大对企业自主创新投入的所得税前抵扣力度。允许企业按当年实际发生的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额。实际发生的技术开发费用当年抵扣不足部分,可按税法规定在5年内结转抵扣。

  2、允许企业加速研究开发仪器设备折旧。企业用于研究开发的仪器和设备,单位价值在30万元以下的,可一次或分次摊入管理费,其中达到固定资产标准的应单独管理,但不提取折旧;单位价值在30万元以上的,可采取适当缩短固定资产折旧年限或加速折旧的政策。

  3、完善促进高新技术企业发展的税收政策。争取广西高新技术企业进入国家增值税转型改革试点。国家高新技术产业开发区内新创办的高新技术企业经认定后,自获利年度起2年内免征所得税,2年后按15%的税率征收企业所得税。国家高新技术产业开发区外经认定的自治区级高新技术企业,按规定税率征收所得税,超过15%税率的地方留成部分,由同级财政按当年纳税增长额度资助企业的研究开发活动;新创办的自治区级高新技术企业经认定后,从开始获利年度起2年内按规定税率征收的所得税地方留成部分,由同级财政按当年纳税增长额度资助企业的研究开发活动。落实鼓励高新技术产品出口的税收政策。完善高新技术企业计税工资所得税前扣除政策。

  4、支持企业加强自主创新能力建设。对符合国家规定条件的企业技术中心,进口规定范围内的科学研究和技术开发用品,免征进口关税和进口环节增值税;对承担国家重大科技专项、国家科技计划重点项目、国家重大技术装备研究开发项目和重大引进技术消化吸收再创新项目的企业进口国内不能生产的关键设备、原材料及零部件免征进口关税和进口环节增值税。

  5、鼓励企业研究开发高新技术产品。经自治区认定的高新技术产品和自治区级以上重点新产品,从认定之日起3年内所缴纳增值税的25%,由同级财政按当年纳税增长额度资助企业的研究开发活动。鼓励高新技术产品出口,优先安排退税资金,及时足额办理高新技术产品出口退(免)税。积极推荐符合条件的产品进入《中国高新技术产品出口目录》,对列入目录的产品优先给予扶持。

  6、扶持科技中介服务机构。对符合条件的科技企业孵化器等自认定之日起,一定期限内免征营业税、所得税、房产税和城镇土地使用税。对自治区级以上科技企业孵化器内孵化的企业5年内缴纳的各项税收地方收入部分,由同级财政按当年纳税增长额度资助企业的研究开发活动。对各类科技中介服务机构,进行技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务所得,免征营业税;年净收入在30万元以下的部分,免征企业所得税。

  (三)建立支持企业自主创新的多层次投融资机制

  1、加强政策性金融对自主创新的支持。加强与国家政策性金融机构合作,对国家或自治区重大科技专项、重大科技产业化项目、科技成果转化项目、高新技术产业化项目、引进消化吸收项目、高新技术产品出口项目等的贷款给予重点支持。争取国家开发银行加大对科技创新企业投资的软贷款力度。

  2、引导金融机构支持企业自主创新。政府利用基金、贴息、担保等方式,引导各类金融机构支持企业自主创新与产业化。

  3、建立和完善支持创新的融资担保体系。一是引导和鼓励社会资金建立中小企业信用担保机构。鼓励各类担保机构支持科技型企业的发展,制定财政科技经费补助创新型企业的融资担保补助条款,提高融资担保代偿损失补助比例。政府性担保机构要逐步扩大用于高新技术成果转化项目和高新技术企业的担保额比例。二是建立担保机构的资本金补充和多层次风险分担机制。积极探索创立多种担保方式,鼓励政策性银行、商业银行、担保公司和其他金融机构,开展知识产权权利质押业务。各类担保机构在广西担保科技成果转化项目,担保额累计超过其担保总额70%的,可以认定为高新技术企业,享受相应优惠政策,并可以按当年总收益的一定比例提取风险补偿金。

  4、加快发展创业风险投资。一是自治区和有条件的市政府设立创业风险投资引导基金,通过参股和提供融资担保等方式,引导社会资金流向创业风险投资企业,引导创业风险投资企业投资处于种子期和起步期的创业企业。二是积极引进国内外风险资本来广西投资。

  5、建立支持自主创新的多层次资本市场。一是支持有条件的科技型企业在国内上市和境外上市,对拟公开上市的科技型企业给予一定的辅导期费用补助。二是支持目前尚不完全具备上市条件的科技型中小企业改制为股份有限公司,争取在适时推出的国内创业板发行上市。三是争取未上市高新技术企业进入证券公司代办系统进行股份转让试点。四是建立和完善区域性产权交易市场,拓宽创业风险投资退出渠道。

  (四)发挥政府采购政策对自主创新产品的扶持作用

  1、建立财政性资金采购自主创新产品制度。一是建立自主创新产品认证制度。由自治区科技厅对自主创新产品进行认定,自治区财政部门确定政府采购自主创新产品目录。二是使用财政资金的重大建设项目及重大装备和产品采购项目,应首先采用自主创新产品,不按要求采购自主创新产品,财政部门不予支付资金。

  2、改进政府采购评审方法,给予自主创新产品优先待遇。一是以价格为主的招标项目评标,在满足采购需求的条件下,优先采购自主创新产品。二是以综合评标为主的招标项目,要增加自主创新评分因素并合理设置分值比重。

  3、建立激励自主创新的政府首购和订购制度。一是自治区内企业或科研机构生产、开发的试制品和首次投向市场的产品,符合广西经济发展要求和先进技术发展方向,具有较大市场潜力并需要重点扶持的,由政府进行首购。二是对于急需研究开发的重大创新产品或技术,政府通过招标方式,面向全区确定研究开发机构,签订政府采购合同。

  (五)鼓励引进消化吸收再创新

  1、加强对引进和消化吸收再创新的管理。由国家和自治区政府核准或使用政府投资的重点工程项目中确需引进的重大技术装备,由项目业主联合制造企业制定引进消化吸收再创新方案,作为工程项目审批和核准的重要内容,报经有关主管部门审批(核准)后实施。

  2、对企业消化吸收再创新给予政策支持。设立自治区“引进消化吸收再创新专项资金”,对符合产业技术政策的引进消化吸收再创新项目,经有关部门认定后给予资助。对消化吸收再创新形成的先进装备和产品,纳入政府优先采购的范围。

  3、支持产学研联合开展消化吸收再创新。在科技基础设施建设中,优先支持在重点产业中由产学研合作组建的技术平台,承担重大引进技术消化吸收再创新任务。

  (六)加快企业创新支撑体系建设

  1、支持企业建立研发机构。一是鼓励企业建立技术中心,支持有条件的企业技术中心申报国家级技术中心认定,每年组织认定一批自治区级企业技术中心,着力推进工程机械、汽车、糖业等行业企业技术中心建设,优化广西企业技术中心行业布局。二是建立完善研发机构认定、评价、激励机制,制定企业技术中心认定和评价管理办法,建立完善企业技术中心动态管理、优胜劣汰机制。三是积极向国家推荐国家认定企业技术中心技术创新能力建设项目,结合企业研发能力整合、组织实施并扶持一批自治区级企业技术中心创新能力建设项目。四是国家级和自治区级企业技术中心、工程中心享受自治区级科研机构和高新技术企业的相关优惠政策,其组织实施的重大技术创新项目优先列入有关项目资金计划。五是加大公共财政对企业技术中心和工程中心等研发机构的扶持力度,每年选取10家左右国家级和自治区级企业技术中心给予重点支持,优先享受政府专项资金。

  2、大力推进产学研合作体系建设。加强科研与生产的紧密结合,促进高校、科研院所技术人才和科技资源优势与企业的产业资金、转化基地和市场网络优势的对接和互补,加快科技成果转化进程。发挥企业在产学研合作中的主体作用,鼓励企业与大院名校合作设立实验室或研发机构,推动产学研结合点前移,实现产学研深度合作,使企业成为技术成果的应用主体。鼓励和支持大型企业、行业龙头企业与国内外同行业企业进行专利技术、核心技术、技术标准的交叉授权许可。引导企业在创新活动中的分工协作,促进形成以大企业为龙头的创新链,中小企业通过参与大企业专业分工与协作生产,获得大企业的技术扩散和转移,形成企业间的利益共享机制。“十一五”期间,每年扶持一批产学研重点合作项目并促进其成果转化。

  3、加快建设公共科技创新平台。引导企业联合高校、科研机构、行业组织,建设面向社会、资源共享的科技创新服务平台体系。建立和完善创新合作共享机制,整合、优化广西现有大型科学仪器、科技文献、科技信息、专利和标准数据库等科技基础资源,建设具有公益性、基础性的科技基础平台,为企业提供技术测试、信息等服务。

  4、推动创新中介服务体系建设。建立完善与广西产业相结合、企业化经营、多种形式发展的创新中介服务体系。重点扶持一批技术创新服务中心、技术产权交易市场以及标准检测、专利服务、技术评估、融资担保、产权保护等中介服务机构,促进技术扩散和科技资源优化配置。

  5、加强对科技企业孵化器和孵化企业的支持。一是鼓励以企业为主,发展多种经济成分、多种形式的科技企业孵化器建设特别是专业孵化器建设。二是扩大政府科技创业种子资金额度和资助范围,对优秀的科技企业孵化器给予奖励。孵化企业在孵化期或毕业一年内被认定为国家、自治区高新技术企业的,给予相应孵化器一定的奖励。三是实施广西科技型初创企业培育工程,重点培育有科技含量、成长性较好的科技型初创企业。

  (七)大力实施具有知识产权的品牌战略

  1、鼓励企业加强知识产权的创造管理保护运用。一是鼓励企业开发具有自主知识产权的关键技术和重大产品,对企业的国内外专利申请费、软件著作权登记费等给予补助。二是支持和推进专利实施和产业化,对专利产业化项目根据应用前景和实施效益给予资助。三是加强对知识产权保护工作的指导与服务,加大知识产权行政执法力度,提高企业创造、管理、保护、运用知识产权的能力。

  2、推进企业技术标准的研制和实施。鼓励企业采用国际先进标准进行生产和技术改造。支持企业参与行业标准、国家标准和国际标准的制定和修订,承担国内、国际标准化组织相关工作。积极引导和扶持科技成果形成技术标准,尤其是具有自主知识产权的专利技术尽快转化为适应市场的技术标准并推广实施。

  3、打造具有自主知识产权的品牌。一是建立政府主导的品牌服务平台,在自主品牌展览展示、宣传推广、信息咨询等方面提供支持帮助,提升品牌企业的知名度和影响力。二是做大做强特色品牌。着力加强以玉柴、柳工、欧维姆、两面针、平果铝、三金、南糖、三环等为代表的名牌产品培育、发展、评价和保护能力,不断拓展市场空间,实现由资源扩张向品牌扩张转变,提高企业核心竞争力;加快开发高技术含量、高附加值、高市场容量的新产品,全力打造新的知名品牌,形成名牌产业聚集群;注重与国内外知名品牌的合作,实现高位嫁接、捷径发展。

  (八)加强创新型人才队伍建设

  1、建设高层次创新人才队伍。深入实施“十百千人才工程”和“广西人才小高地”等人才工程,重点培养科技领军人才、企业创新领军人才和科技成果产业化人才。在广西具有比较优势的研究领域,着力培养造就一批高水平创新带头人,形成优秀创新人才群体和创新团队。

  2、建立企业激励创新的人才评价和奖励制度。一是深化职称制度改革,破除专业技术职务终身制,建立以业绩和能力为重点的创新人才评价指标体系。二是改革和完善企业分配制度,建立健全技术要素按贡献参与分配的人才激励机制。企业内部分配应当向研发人员适当倾斜,可以通过双方协商确定研发人员的工资水平,采取技术折股、股权出售、奖励股权、技术奖励或分成等方式对研发人员进行激励。三是加快实施国有高新技术企业股权激励试点工作。

  3、支持企业与高校和科研机构人才交流。在高校和科研机构中设立面向企业的客座研究员岗位,选聘企业高级专家担任兼职教授或研究员。制定和规范科技人才兼职办法,引导高校或科研机构科技人才到企业兼职。

  4、积极引进国内外优秀人才。一是建立健全国内外高层次人才信息库,定期发布广西重点领域和行业人才开发目录。二是重点引进广西高新技术产业、支柱产业、新兴产业等领域急需的高层次人才,特别是带技术、带项目、带资金的优秀创新人才。三是完善引进人才居住证制度,国内外高层次人才来广西工作不受用人单位编制、增人指标、工资总额和出国前户籍所在地限制。四是鼓励企业创新引进人才方式,加大人才引进的投入,允许企业把引进人才的住房货币补贴、安家费、科研启动经费等费用列入成本核算。
责任编辑:曼子

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